METHODOLOGY · 2026

让月结从“能完成”
走向可运营

月结流程优化与管理平台建设方法论

核心主张

不急于替换 Excel、SQL、DCS、Prophet，先在现有工具之上建立一套可编排、可核验、可追溯、可持续优化的月结生产体系。

适用于内部共识 · 客户交流 · 项目启动
01

WHY NOW

今天的月结已经能跑通，为什么还要进行流程优化？

问题不在于

缺少计算工具

而在于

缺少管理体系

01流程隐形流程存在于个人、邮件与底稿中
02管控困难缺少清晰统一的管理入口
03控制分散核验依赖经验，证据难以统一留存
04查询困难数据分散，标准程度差

建设重点：把“人驱动的工具链”转化为“流程驱动的生产线”。

02

TARGET STATE

我们要建设的，不是另一个计算引擎

保留现有专业能力，优化过时处理

Excel / VBSQL / 数据库DCSProphetPython
统一纳管标准接口 + 运行协议

建立月结控制与执行平台

CONTROL TOWER

流程控制数据执行
看得清全流程、依赖和数据血缘
管得住责任、进度、核验和例外
跑得动自动任务与人工任务协同
查得到参数、版本、结果与证据
03

OPERATING MODEL

四层一体：从运营管理到数据证据

01月结执行层端到端的执行流程管理→
02流程控制层输入校验，参数检查，过程控制，结果分析→
03执行适配层Excel / SQL / VB / DCS / Prophet / Python→
04数据与证据层原始数据，关键过程，产出结果→
管理视角执行视角审计视角
04

DELIVERY APPROACH

七步实施路径：先定义再优化，先节点再平台

0明确范围和标准边界 · 颗粒度 · 验收标准→
1逐节点梳理输入 · 输出 · 步骤 · 工具→
2确认优化方案方向 · 优先级 · 责任 · 验收→
3节点优化实施方法 · 程序 · 模板 · 数据→
4平台迁移流程 · 参数 · 控制 · 适配器→
5试运行与E2E历史回放 · 模拟月结→
6UAT与新旧并行业务验收 · 切换确认
01先定义，再优化→02先节点，再平台→03先试运行，再正式切换

实施主线：稳定并验证单节点能力后再迁移平台，通过历史回放、E2E、UAT和新旧并行逐步控制切换风险。

05

STEP 0–1 · DEFINE & DISCOVER

明确边界，把个人经验转成结构化节点资产

STEP 0 · 明确范围和标准

先统一项目边界

月结体系GAAP · IFRS 17 · CROSS · DST · EV · ALM · 再保 · 经验分析

流程范围源数据 · DCS · 模型 · 未建模业务 · 汇总调整 · 分析控制 · 报表归档

优化方向节点提速 · 数据标准化 · 调度自动化 · 管理平台化 · 分析可视化

STEP 1 · 逐节点梳理

节点卡片最小信息单元

01任务名称02输入03输出04处理类型05处理步骤06处理工具

访谈执行人 + 检查现有底稿与程序 + 从最终结果反向追踪血缘

01节点卡片全集范围内节点由执行人确认02现状执行流程图依赖、并行与关键路径完整03现状数据流转图输入、过程和结果来源清晰04控制点初步清单识别缺失控制和重复控制05问题及机会清单问题可定位到节点或跨节点机制
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STEP 2 · CONFIRM THE TARGET

逐节点确认优化方案、优先级、责任与验收方式

A执行层与控制层分离生成结果与检查结果分别定义，控制结论进入调度依赖
B关键数据存储标准化统一对象名称、位置、格式、粒度、主键与追溯字段
C重点节点自动化优先改造重复、规则明确、输入稳定且风险较高的节点

每个节点选择一个主方向，必要时叠加辅助方向

01保留现状02数据标准化03节点重构04自动化执行05方法论调整
优先级判断关键路径影响×耗时与风险×规则与数据成熟度×实施可行性→ 业务价值高、实施可行性高的节点优先

阶段出口：目标流程蓝图、节点优化决策表、数据标准化方案、控制优化方案及实施批次计划完成确认。

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STEP 3 · IMPLEMENT THE NODE

单节点优化实施必须形成完整验证闭环

01设计确认→
02开发或模板改造→
03单元测试→
04历史月份回算→
05新旧结果对比→
06业务确认→
07文档与版本固化
方法与流程

更新计算或分析方法论，重构节点步骤，拆分、合并、前移或并行。

程序与模板

修改 SQL、Python、Excel、DCS、Prophet、VB 等程序和模板。

参数与数据

将月份、日期、模型版本、路径参数化，建立统一参数配置与标准输入输出。

阶段出口功能符合设计+输入输出符合标准+新旧结果一致或差异获批
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STEP 4 · MIGRATE TO PLATFORM

把已梳理、已优化、已验证的节点迁移到统一平台

迁移原则

平台负责编排与管理
专业工具承载计算逻辑

  • 不默认重写所有业务逻辑
  • 通过受控执行代理或适配器调用现有工具
  • 正式运行绑定不可变的流程、程序、参数和数据版本
  • 自动任务与人工任务统一纳入状态和依赖管理
01节点、输入输出与依赖02公共参数与任务参数03执行资源与运行环境04自动、人工与审批策略05输入检查与输出校验06日志、异常与证据归档07权限、版本与发布流程

阶段出口：完整流程通过发布前检查，工具连接成功，参数正确传入，日志、输出与控制结果能够回传。

09

STEP 5 · REHEARSE END TO END

用历史回放和模拟月结验证端到端闭环

01历史月份完整回放→
02修正配置、映射与阈值→
03接近真实时序的模拟月结→
04上线准备评估
01端到端运行02依赖与关键路径03参数传递与版本绑定04自动与人工任务衔接05缺失、失败与异常放行06重试、续跑与结果覆盖07日志、血缘与证据08历史月份查询
进入UAT的条件流程可完整运行·异常有处置路径·差异符合容忍标准·证据可查询导出
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STEP 6 · ACCEPT & PARALLEL RUN

业务UAT与新旧方案并行，满足条件后正式切换

UAT 验证内容

01按真实角色执行月结

02验证SOP、操作与异常处理

03比较新旧输入、过程、结果和报表

04验证控制结论与审批流程

05记录差异、问题和用户反馈

06验证历史查询与追溯能力

CUTOVER GATE

正式切换条件

✓关键业务场景全部通过

✓新旧结果一致或差异获批

✓关键控制完整且运行稳定

✓用户、运维和管理员完成培训

✓回退、升级和支持机制就绪

✓客户签署UAT和上线确认

UAT→新旧并行→差异解释与批准→上线确认

THREE CORE DELIVERABLES

最终沉淀三类产物，
共同构成完整月结解决方案

01月结 SOP节点卡片 · 流程图 · 数据结构图 · 方法论 · 控制明细定义月结应该如何运行
02节点优化产物方法 · 流程 · 程序模板 · 数据标准 · 测试记录落实具体计算和操作优化
03执行管理平台流程 · 参数 · 执行 · 控制 · 数据 · 异常 · 审计承载流程运行、控制和追溯
成效衡量时效：总历时、关键路径、等待时间效率：人工工时、手工操作、重复录入自动化：执行、核验、接口覆盖率可追溯：证据完整率、历史查询时长
NEXT STEP

从 Step 0 开始确认月结体系、流程边界、优化方向、节点颗粒度和验收标准，再启动逐节点梳理。